Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Oft war in den Prüfungen nicht nachvollziehbar, wie das Unternehmen zu seinen Bewertungen und Ergebnissen kam. Häufig deckte der Kontrollplan nicht alle relevanten Geschäftsbereiche und wichtige Themen für die Geldwäsche vollständig ab. Die Sonderprüfungen zeigten auch, dass die Überwachungshandlungen teilweise nicht wirksam sind, da der Gegenstand der Kontrolle oder deren